2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題6

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：B

2、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、公司應(yīng)當(dāng)在每(　　)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

4、證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

5、結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)首先動(dòng)用的資金是(　　)。

A.違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分

B.證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分

C.證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分

D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

參考答案：A

6、期貨公司新增持有(　　)以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

7、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過(guò)執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，應(yīng)提交最近(　　)個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：D

9、托管人應(yīng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購(gòu)匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

10、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取(　　)結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

A.逐筆

B.多邊凈額

C.多邊全額

D.雙邊凈額

參考答案：B

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