2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題精選（1）

2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題精選（1）

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1.投資顧問(wèn)申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

參考答案：A

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

參考答案：D

3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

參考答案：D

4.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為( )。[2016年3月真題]

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問(wèn)

D.證券研究員

參考答案：B

5.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是( )項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

參考答案：C

6.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是( )。[2017年2月真題]

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

參考答案：D

7.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。[2015年11月真題]

A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

參考答案：D

8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是( )。[2015年3月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

參考答案：D

9、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

10.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有( )。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍

Ⅳ.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

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