2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選3

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

2、上市公司向《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在(　　)個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)。

A.12

B.24

C.36

D.48

參考答案：C

3、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，就收購(gòu)人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

5、《基金法》于(　　)起實(shí)施。

A.2003年10月28日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2014年12月25日

參考答案：C

6、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

7、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

參考答案：D

8、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.9

B.10

C.11

D.12

參考答案：D

9、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

10、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：D

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