2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選2

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

2、證券研究報(bào)告可以采用的形式是(　　)。

A.只能是書面形式

B.僅電子文件形式

C.書面或者電子文件形式

D.既不是書面形式也不是電子文件形式

參考答案：C

3、以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

4、合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后(　　)個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊(cè)所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

5、符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

A.股票抵押回購(gòu)

B.股票質(zhì)押回購(gòu)

C.股票約定回購(gòu)

D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

參考答案：B

6、 (　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的較高決策機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

參考答案：A

7、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)，向外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

8、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每_________年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于_________個(gè)工作日。(　　)

A.3;10

B.5;15

C.3;15

D.5;10

參考答案：A

9、有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

10、已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內(nèi)未能有效使用投資額度，外匯管理局有權(quán)對(duì)其投資額度進(jìn)行調(diào)減。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

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