2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1/證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

2、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

3、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

4、 證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

5、收購(gòu)期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

6、合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

7、任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

8、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

9、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

10、 (　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的較高管理機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

參考答案：C

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