證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)56

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以( )萬(wàn)元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

2、我國(guó)《證券法》正式通過(guò)的時(shí)間是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

4、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到證券投資咨詢(xún)資格申請(qǐng)人完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，應(yīng)當(dāng)采取的措施有( )。

I. 制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

II. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

III. 建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

IV. 對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) II. 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

>>查看完整試題解析

點(diǎn)擊注冊(cè)會(huì)員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)試題、公開(kāi)課!

招生方案：證券從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

報(bào)名指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南

考試動(dòng)態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問(wèn)題咨詢(xún)可撥打電話(huà)400-111-9811。