2018年12月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題1

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是()。

A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B. 《中華人民共和國(guó)公司法》

C. 《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D. 《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

答案：B

2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()

A. 丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為 80%

B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

C. 甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為 120%

D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

答案：C

3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 證券公司向客戶(hù)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B. 證券公司不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C. 證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜

答案：A

4、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

A. 專(zhuān)人B. 期貨公司財(cái)務(wù)人員

C. 期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人

D. 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)人員

答案：A

5、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D. 假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：D

6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B. 推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D. 推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)

所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

答案：A

7、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B. 客觀方面，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

C. 本罪的客體是對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D. 本罪的主觀方面是故意或過(guò)失

答案：D

8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D. 為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

答案：B

9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A. 董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年

C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

D. 監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

答案：B

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

A. 兩個(gè)月

B. 四個(gè)月

C. 三個(gè)月

D. 一個(gè)月

答案：D

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