證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)46

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是指( )。

A. 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

B. 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

3、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

4、申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、董事會(huì)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送的文件包括( )。

I. 公司登記申請(qǐng)書 II. 公司章程

III. 創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄 IV. 公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略說(shuō)明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的申請(qǐng)。這些情形包括()。

I. 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

II. 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與收購(gòu)人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

II. 已對(duì)收購(gòu)人公告文件進(jìn)行核查，確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購(gòu)所出具的專業(yè)意見(jiàn)已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過(guò)

IV. 與收購(gòu)人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列關(guān)于非法集資類犯罪的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

II. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

III. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

IV. 數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

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