證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫39

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、股東查閱、復(fù)制公司會(huì)計(jì)賬簿的，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起( )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對(duì)象，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，( )個(gè)月內(nèi)不得作為特定對(duì)象認(rèn)購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

3、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后( )個(gè)工作日內(nèi)，直投子公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實(shí)際金額與發(fā)行價(jià)格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。

I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

I. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 II. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

II. 已對(duì)收購人公告文件進(jìn)行核查，確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標(biāo)的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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