證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫38

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

2、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

6、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

l. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

II. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

III. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載并已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施

IV. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由承銷的證券公司自行決定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的法律責(zé)任，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請(qǐng)報(bào)告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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