證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫37

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 ( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

3、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

4、直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協議后( )個工作日內，直投子公司應當向協會備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結合 IV. 系統評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券經紀業(yè)務的特點有( )。

I. 業(yè)務對象的廣泛性 II. 證券經紀商的中介性

III. 客戶指令的權威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價

III. 履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

IV. 對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

I. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%

III. 凈資本與負債的比例不得低于8%

IV. 凈資產與負債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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