證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選5

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.沒收業(yè)務收入

Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

Ⅳ.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

3、證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括( )。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

C、證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

D、證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

答案：B

4、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

5、證券公司應當對分支機構(gòu)實行()管理。

A、分別

B、集中統(tǒng)一

C、合并

D、單獨

答案： B

6、證券營業(yè)部負責人應當每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。

A、3，10

B、5，15

C、2，20

D、1，10

答案：A

7、證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

A、忠誠義務

B、誠信義務

C、保證客戶盈利的義務

D、保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務

答案： B

8、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是( )。

A、不得提供虛假、誤導性信息

B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

答案：C

9、證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為( )。

A、證券自營業(yè)務

B、證券承銷與保薦業(yè)務

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、證券投資咨詢業(yè)務

答案：C

10、關于融資融券業(yè)務管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是( )。

A、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

D、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种C構(gòu)批準

答案：D

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