證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選4

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.替客戶修改交易密碼

Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是( )。

Ⅰ .協(xié)會會員基本信息

Ⅱ. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

Ⅲ. 會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

Ⅳ. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3.下列關(guān)于基金的運(yùn)作方式說法正確的是()。

Ⅰ.可以采用開放式

Ⅱ.可以采用封閉式

Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式

Ⅳ.不得采用封閉式與開放式之外的其他方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4.期貨品種既可以是( )，也可以是( )。

Ⅰ.實(shí)物商品

Ⅱ.即期交易

Ⅲ.金融產(chǎn)品

Ⅳ.迖期交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

5.下列( )屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅲ. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6.證券公司與上市公司之間存在下列( )情形之一的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

Ⅰ.通過協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%

Ⅱ.最近 1 年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問主辦人直系親屬在上市公司任職

Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

8.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的( )決定。

Ⅰ.股東會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.審計(jì)委員會

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。

Ⅰ. 廣泛性

Ⅱ. 價格變動性

Ⅲ. 保密性

Ⅳ. 權(quán)威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

Ⅰ .對證券交易活動進(jìn)行管理

Ⅱ .對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

Ⅲ .對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅳ .維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

答案：A

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