證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選4

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶(hù)提供的服務(wù)包括( )。

Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

Ⅱ. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.替客戶(hù)修改交易密碼

Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是( )。

Ⅰ .協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

Ⅱ. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息

Ⅲ. 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

Ⅳ. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3.下列關(guān)于基金的運(yùn)作方式說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.可以采用開(kāi)放式

Ⅱ.可以采用封閉式

Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式

Ⅳ.不得采用封閉式與開(kāi)放式之外的其他方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4.期貨品種既可以是( )，也可以是( )。

Ⅰ.實(shí)物商品

Ⅱ.即期交易

Ⅲ.金融產(chǎn)品

Ⅳ.迖期交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

5.下列( )屬于證券公司開(kāi)展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶(hù)資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅲ. 為客戶(hù)提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

Ⅳ. 籌集并管理客戶(hù)資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6.證券公司與上市公司之間存在下列( )情形之一的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

Ⅰ.通過(guò)協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%

Ⅱ.最近 1 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人直系親屬在上市公司任職

Ⅳ.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。

Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅱ.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

8.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的( )決定。

Ⅰ.股東會(huì)

Ⅱ.董事會(huì)

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)

Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，并且交易對(duì)象的價(jià)格具有波動(dòng)性，指的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。

Ⅰ. 廣泛性

Ⅱ. 價(jià)格變動(dòng)性

Ⅲ. 保密性

Ⅳ. 權(quán)威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

Ⅰ .對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

Ⅱ .對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

Ⅲ .對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅳ .維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

答案：A

點(diǎn)擊注冊(cè)會(huì)員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試試題、觀看公開(kāi)課!

招生方案：證券從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

報(bào)名指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南

考試動(dòng)態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問(wèn)題咨詢(xún)可撥打電話(huà)400-111-9811。