證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)26

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、( )是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉(cāng)量

C. 平倉(cāng)

D. 漲跌停板

2、申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會(huì)備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

7、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊(cè)資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶(hù)人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的基金銷(xiāo)售適用性管理制度有( )。

I. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

III. 對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

IV. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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