證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫23

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、公司成立后無正當理由超過___個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿( )周歲。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

3、( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

4、收購人進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，四個層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

II. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

III. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、對于未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同應當載明的事項包括( )。

I. 證券公司的名稱 II. 證券經(jīng)紀人的姓名

III. 證券經(jīng)紀人的代理權限 IV. 證券經(jīng)紀人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

9、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時間為每個交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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