2018版證券市場基本法律法規(guī)考試大綱新增變化

中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》，2018年9月3日發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》同時廢止。這里我們來看看2018版證券市場基本法律法規(guī)考試大綱新增變化。

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)：證券市場的法律法規(guī)體系

新增：

了解法的概念與特征。

了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成。

第四節(jié)：證券法

新增：

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)。交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、只能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。

第五節(jié)：證券投資基金法

變化：

由“掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)”變?yōu)椤罢莆栈鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)力、基金管理人、基金托管人的職責(zé)”

新增：

了解公募基金運作方式。

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第四節(jié)：從業(yè)人員管理

由原來第二章第一、二節(jié)內(nèi)容移到此章節(jié)，變化如下：

新增：

掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)濟業(yè)務(wù)人員不得存在的行為。

熟悉從事證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)人員不得存在的行為。

了解證券公司承擔(dān)技術(shù)。合規(guī)管理和風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作。

了解違反經(jīng)濟業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則。

掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

變化：由“掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的職業(yè)規(guī)范”|變?yōu)椤罢莆瞻l(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”

刪除：

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)范和法律責(zé)任。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)

原“掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施?！?/p>

改為“熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求”

第二節(jié)、證券投資咨詢

原：

掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

改：

掌握證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求。

掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

第三節(jié)：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

原“掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形”

改“掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況”

第四節(jié)：證券承銷與保薦

原“掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施”

改“掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié)：證券自營

原“了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定”

改“掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)”

刪：掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

第六節(jié)：證券資產(chǎn)管理

此章節(jié)增加較多，以下是最新內(nèi)容。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)銷售機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求;掌握委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的違法情形;熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單;了解專項計劃管理人主要職責(zé);了解專項計劃設(shè)立、運作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求

第七節(jié)：證券公司信用業(yè)務(wù)

原“其他業(yè)務(wù)”里融資融券、股票質(zhì)押回購、預(yù)定式購回業(yè)務(wù)、報價回購等內(nèi)容調(diào)整次節(jié)。

第八節(jié)：證券公司場外業(yè)務(wù)

新增內(nèi)容

第九節(jié)：其他業(yè)務(wù)

原“第七節(jié)其他業(yè)務(wù)”中代銷金融產(chǎn)品、IB業(yè)務(wù)等調(diào)整到此章節(jié)。

增加：

另類投資、私募投資基金、非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)、股票期貨業(yè)務(wù)、金融衍生品等。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)：證券二級市場

刪“掌握利用未公開信息交易的民事責(zé)任的認(rèn)定”

原“掌握在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及形式責(zé)任的認(rèn)定”

改“掌握在證券交易活動中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定”