2018版證券市場基本法律法規(guī)考試大綱：第二章

此次介紹的是2018版證券市場基本法律法規(guī)考試大綱：第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范。此章節(jié)分四個小節(jié)，詳細內(nèi)容，請查看下方說明。

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則;了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定;了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

掌握反洗錢的定義;熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求;掌握證券公司反洗錢保密要求;掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第二節(jié) 風(fēng)險管理

掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定;了解凈資本計算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表相關(guān)要求;了解風(fēng)險控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險管理的定義;掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風(fēng)險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義;掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo);熟悉證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則;了解證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé);了解證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求;了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé);熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求;掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序;掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求;掌握發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

延伸閱讀：2018版證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

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