證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選3

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機考答題。

1、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由().

A.客戶自行承擔(dān)

B.證券公司承擔(dān)

C.證券公司經(jīng)理承擔(dān)

D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)

答案：A

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)。

2、證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司()報告簽署確認(rèn)意見。

A.半年度

B.月度

C.年度

D.季度

答案：C

解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

3、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理條例

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監(jiān)督管理委員會令第 110 號 公布。

4、公司財務(wù)會計制度要求公司在( )時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

A.每半年終了

B.每半個會計年度終了

C.每一年終了

D.每一個會計年度終了

答案：D

解析：公司財務(wù)會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

5、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

答案：D

解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為.(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

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