證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選2

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、下列不具有法人資格的是( )。

A.子公司

B.分公司

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

答案：B

解析：分公司不具有法人地位。

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。

A.社會(huì)投資者

B.合格投資者

C.個(gè)人投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

答案：B

解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200人。

3、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

A.代銷

B.直銷

C.助銷

D.包銷

答案：A

解析：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。

4、一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

答案：A

解析：一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。

5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元.

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100 萬(wàn)元。

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