證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考試模擬精選試題

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點(diǎn)的掌握。

1、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險

Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

Ⅳ.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。故選項(xiàng)Ⅰ錯誤。

2、全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

Ⅰ.首期交易凈價

Ⅱ.到期交易凈價

Ⅲ.回購債券數(shù)量

Ⅳ.債券面值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

3、甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是( )。

Ⅰ.甲必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

Ⅱ.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.如果甲因?yàn)槲茨芮诿惚M責(zé)被更換，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)在任何情況下不得更換甲

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：選項(xiàng)Ⅱ明顯是錯誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發(fā)行人的股份。證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

4、證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括( )。

Ⅰ.會計師事務(wù)所

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.證券承銷商中負(fù)有責(zé)任的高級管理人員

Ⅳ.律師事務(wù)所的直接責(zé)任人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：《較高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：①發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu);⑥上述②、③、④項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及⑤項(xiàng)中直接責(zé)任人;⑦其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。

5、證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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