證券考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選1

如何牢固的掌握知識(shí)點(diǎn)呢?其實(shí)檢測(cè)自己的知識(shí)是否掌握，可以通過做題來檢驗(yàn)。這里給大家整理的是證券考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選1，希望對(duì)大家有所幫助。

1、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

參考答案：A

參考解析： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

2、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價(jià)

參考答案：C

參考解析： 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

3、( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團(tuán)承銷

參考答案：B

參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

4、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

5、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

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6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

參考答案：C

參考解析： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

7、下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

參考答案：A

參考解析： 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

8、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

參考答案：D

參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

9、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

參考答案：A

參考解析： 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。

10、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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