2018年5月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案3

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》是證券從業(yè)資格考試科目之一，這里小編根據(jù)考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案3，僅供參考。

1、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列。說法正確的是（）。

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

2、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解（）。

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ、管理能力和業(yè)績(jī)

Ⅲ、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的有（）。

Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

5、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案匯總

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