2018年5月證券市場基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案2

《證券市場基本法律法規(guī)》是證券從業(yè)資格考試科目之一，這里小編根據(jù)考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案2，僅供參考。

1、證券包銷方式包括（）。

I代銷

ll.余額包銷

Ⅲ助銷

Ⅳ全額包銷

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

2、戍申請財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是（）。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

3、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與

其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.涉及合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動產(chǎn)投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

5、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（）。

Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案匯總

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