2018年5月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案1

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》是證券從業(yè)資格考試科目之一，這里小編根據(jù)考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇真題及答案1，僅供參考。

1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。

I客戶資金

II自有資金

Ⅲ依法籌集可用于自營(yíng)的資金

Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行決議的是（）。

I股東會(huì)或股東大會(huì)

II董事會(huì)

Ⅲ.董事長(zhǎng)

Ⅳ.總經(jīng)理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.證券公司合并

Ⅲ.證券公司分立

Ⅳ.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有（）。

I證券公司從業(yè)人員

ll期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ證券交易所從業(yè)人員

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中（）資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。

I300萬(wàn)元

II.200萬(wàn)元

Ⅲ.100萬(wàn)元

Ⅳ.90萬(wàn)元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案匯總

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