2018年5月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案（五）

《證券市場基本法律法規(guī)》是證券從業(yè)資格考試科目之一，這里小編根據(jù)考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案(五)，僅供參考。

1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后方可轉(zhuǎn)為公司股票

A. 3 個月

B. 9 個月

C. 12 個月

D. 6 個月

正確答案：D

2、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

正確答案：D

3、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是（）。

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構(gòu)

正確答案：D

4、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

正確答案：A

5、在基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（）。

A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C.基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

正確答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案匯總

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