2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(7)

一、選擇題

1.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是()。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()。

A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

5.在中國，()承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金公司會(huì)員部

D.證券交易所

6.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入()，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.工會(huì)

8.收購要約的期限為()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

9.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)基金部

B.基金托管人

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D.基金管理人

二、組合型選擇題

1.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)()。

Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度

Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有()。

Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)()情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括()。

Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的()等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞

Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是()。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下()監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公開發(fā)行新股包括()。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括()。

Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離”。

3.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

4.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

5.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

7.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

10.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

2.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：?jiǎn)栘?zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

3.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

5.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

6.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

7.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

以上,就是我為大家整理的與證券從業(yè)資格考試試題相關(guān)的內(nèi)容,如果您對(duì)本文還有其他的疑問或者有關(guān)于考試試題方面的其他問題,歡迎大家點(diǎn)擊>>>希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道了解更多詳情

人工服務(wù)請(qǐng)咨詢:撥打客服電話400-111-9811

或加老師QQ為您詳細(xì)解答考試相關(guān)疑問 點(diǎn)此咨詢

初次報(bào)考證券從業(yè)資格考試,請(qǐng)點(diǎn)擊:>>>2018年證券從業(yè)資格考試新手指南