2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(6)

一、選擇題

1.我國基金管理人對外披露的基金中期報(bào)告需要由()復(fù)核。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是()。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國基金市場的監(jiān)管主體是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行().這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國內(nèi)路演

B.國外路演

C.國際路演

D.國內(nèi)國外同時(shí)路演

7.()是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺(tái)交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由()承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

A.投資決策委員會(huì)

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處()罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

二、組合型選擇題

1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向()報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是()。

Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情況中()的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求()對公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守()的規(guī)定。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有()。

Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有()優(yōu)點(diǎn)。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以()。

Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。

Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.

5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

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