2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(4)

一、選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近()年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執(zhí)行期間的處罰處分自()起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日

D.執(zhí)行期問(wèn)屆滿(mǎn)次日

5.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是()。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是()。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是()。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C.信用交易證券交收賬戶(hù)

D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得，并處以()的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

10.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是()。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

二、組合型選擇題

1.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、()、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

Ⅲ.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有()。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.目前，上海證券交易所推出的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限主要有()天回購(gòu)品種。

Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

A.ⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

4.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料

Ⅲ.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正

Ⅳ.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有()。

Ⅰ.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據(jù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.1Ⅲ

D.ⅠⅣ

6.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度

Ⅱ.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

Ⅳ.證券公司要明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

Ⅲ.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()等。

Ⅰ.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)

A. ⅠⅡⅢ

B .ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

10.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀(guān)準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有()。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案

1.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

2.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)韻，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

3.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

4.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日起算。

5.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職丁;股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)D不正確。

6.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名.不得另立戶(hù)名或者以代表人姓名記名。

7.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月.撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

8.D[解析]融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)，用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

9.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上二10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

10.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);②違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;③違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

2.A[解析]根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

3.D[解析]國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由上海證券交易所確定并向市場(chǎng)公布。買(mǎi)斷式回購(gòu)的同購(gòu)期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購(gòu)期限有7天、28天和91天回購(gòu)品種。

4.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的。予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

5.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國(guó)債、其他上市債券;④權(quán)證。

6.D[解析]根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程作書(shū)面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時(shí)，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)。

7.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。

8.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記人其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中同證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

9.A[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱(chēng)發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶(hù)發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。

10.D[解析]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過(guò)證券公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀(guān)準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話(huà)等，使客戶(hù)詳盡了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。

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