2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(3)

一、單選題

以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。

A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

參考答案：D

參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第四條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過(guò)以下方式獲?。孩偻ㄟ^(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;②通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

2[單選題] 集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十五條規(guī)定，集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

3[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于十年。

4[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十三條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的百分之十提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

5[單選題] 因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于()個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

6[單選題] 在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

參考答案：B

參考解析： 《刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

7[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 《證券法》第二十四條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

8[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十二條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后十五日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

9[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

參考解析： 《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

10[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：①未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;②允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;③直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的;④違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;⑤偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;⑥未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的;⑦拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;⑧違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

11[單選題] 下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　)。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C.證券公司可以將其自營(yíng)賬戶暫時(shí)借給他人使用

D.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

12[單選題] 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　)。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)，這是正確的操作，不是禁止行為。

13[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)受(　)委托從事基金代理銷售。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金托管人

C.基金機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理公司

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機(jī)構(gòu)的委托人?；痄N售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

14[單選題] 關(guān)于證券市場(chǎng)禁人，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

B.當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利

C.在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

D.采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi)，"-3事人除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

15[單選題] 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的不包括(　)。

A.客戶融資買入的全部證券

B.客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款

C.向客戶收取的保證金

D.充抵保證金的證券

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

16[單選題] 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(　)的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

17[單選題] 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)不包括(　)。

A.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理期貨交易

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

18[單選題] 關(guān)于公司董事長(zhǎng)的產(chǎn)生，下列表述中不正確的有(　)。

A.有限責(zé)任公司的董事長(zhǎng)可以依章程由大股東直接從董事會(huì)成員中指定

B.國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定

C.股份有限公司的董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.股份有限公司的董事長(zhǎng)可以由大股東從董事會(huì)成員中指定

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D本題考查公司董事長(zhǎng)的產(chǎn)生制度。選項(xiàng)A，關(guān)于有限責(zé)任公司的董事長(zhǎng)的產(chǎn)生，《公司法》第四十五條第三款規(guī)定：“董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定?！边x項(xiàng)B，關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)，《公司法》第六十八條第三款規(guī)定：“董事會(huì)沒(méi)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定?！标P(guān)于股份有限公司的董事長(zhǎng)，《公司法》第一百一十條第一款規(guī)定：“董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生?！?/p>

19[單選題] 我國(guó)《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在(　)。

A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

20[單選題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，禁止證券從業(yè)人員對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券，所以C為正確答案。

21[單選題] 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括(　)。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開(kāi)立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券經(jīng)紀(jì)商不得與客戶分享投資收益，也不得承擔(dān)投資損失。

22[單選題] (　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

23[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果由(　)承擔(dān)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.證券公司

C.相對(duì)人

D.證券公司和經(jīng)紀(jì)人共同承擔(dān)

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人超出證券公司授權(quán)范圍的行為，屬于無(wú)權(quán)代理，將由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)法律責(zé)任。

24[單選題] 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨是(　)。

A.規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

B.加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)

C.旨在規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為，確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售的適用性

D.明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和Et常行為的監(jiān)管

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2008年4月21日頒布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，2012年11月20日對(duì)該守則進(jìn)行了修訂。

25[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資的表述中，正確的是(　)。

A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

B.不按規(guī)定繳納所認(rèn)繳出資的股東，應(yīng)對(duì)已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任

C.股東不得以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)出資

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東2/3以上同意

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B本題考核有限責(zé)任公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。①選項(xiàng)A，只有普通合伙人可以勞務(wù)出資;②選項(xiàng)C，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;③選項(xiàng)D，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)其他股東“過(guò)半數(shù)”同意。

D.轉(zhuǎn)為增加公司資本

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《公司法》第169條規(guī)定了公積金的用途，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損。2、公積金用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的資金。3、公積金可轉(zhuǎn)為增加公司資本，其中法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。公積金轉(zhuǎn)為資本后，按照出資或者持股比例分給股東。4、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，公司虧損須先從上年稅后利潤(rùn)中優(yōu)先扣除，彌補(bǔ)虧損，不得用資本公積金直接彌補(bǔ)虧損。

48[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。

49[單選題] 保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

A.重點(diǎn)關(guān)注

B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

C.監(jiān)管談話

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明。

50[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

二、組合型選擇題

51[單選題] 公司研究決定(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

Ⅲ.召開(kāi)股東大會(huì)Ⅳ.經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

52[單選題] 關(guān)于利潤(rùn)分配順序，下列說(shuō)法中不正確的有(　)。

A.企業(yè)在提取法定公積金之前，應(yīng)先用當(dāng)年稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)以前年度虧損

B.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，當(dāng)年法定公積金的累積額已達(dá)注冊(cè)資本的50%時(shí)，可以不再提取

C.稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損只能使用當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)

D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業(yè)內(nèi)部積累，以利于企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損可以用當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)，也可以用盈余公積轉(zhuǎn)入。

53[單選題] 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.5%

D.2%

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

55[單選題] 證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《較高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

56[單選題] 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.30

B.10

C.5

D.20

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

57[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

B.全體股東的無(wú)形資產(chǎn)出資額不得超過(guò)注冊(cè)資本的20%

C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊(cè)資本的50%

D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責(zé)任公司的股權(quán)出資

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】①選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司的股東不得以勞務(wù)出資;②選項(xiàng)B，新《中華人民共和國(guó)公司法》取消了對(duì)“無(wú)形資產(chǎn)”出資的比例限制;③選項(xiàng)D，根據(jù)2009年3月1日正式實(shí)施的《股權(quán)出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司或者股份有限公司的股權(quán)作為出資，投資于境內(nèi)其他有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

58[單選題] 關(guān)于證券承銷，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。因此，D項(xiàng)說(shuō)法不正確。

59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為(　)個(gè)交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

60[單選題] 甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，下列關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是(　)。

A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)

C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

D.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格，但可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。

61[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則包括()。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

Ⅱ.《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規(guī)則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。

62[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。

Ⅰ.備案報(bào)告

Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

63[單選題] 下列對(duì)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得

Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰款

Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上 20萬(wàn)元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《基金法》第一百二十九條規(guī)定，違反本法第六十條規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

64[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近三年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近三年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

65[單選題] 下列屬于“薦股軟件”的有()。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)的軟件工具

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議的軟件工具

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議的軟件工具

Ⅳ.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)的軟件工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議; ④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

66[單選題] 公開(kāi)披露基金信息的禁止性行為包括()。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.公開(kāi)以前的基金業(yè)績(jī)

Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ⅳ.詆毀其他基金管理人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《基金法》第七十八條規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

67[單選題] 《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.在上海證券交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月

Ⅱ.股東人數(shù)不少于4 000人

Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

Ⅳ.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于一億股或流通市值不低于五億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于二億股或流通市值不低于八億元。(3)股東人數(shù)不少于四千人。(4)在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的百分之十五，且日均成交金額小于五千萬(wàn)元;②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)百分之四;③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的五倍以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被本所實(shí)行特別處理;⑦本所規(guī)定的其他條件。

68[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形有()。

Ⅰ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的

Ⅱ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

Ⅲ.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;①中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

69[單選題] 證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有()。

Ⅰ.最近3年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

Ⅱ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰

Ⅲ.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間

Ⅳ.有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門。②凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。③最近三年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。④沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。⑥公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷。公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。

70[單選題] 不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的()。

Ⅰ.國(guó)債

Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金

Ⅲ.投資級(jí)公司債

Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

71[單選題] 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)

Ⅱ.證券自營(yíng)

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。

72[單選題] 期貨交易所履行的職責(zé)包括()。

Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅳ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

73[單選題] 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情形有()。

Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)3 000萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5 000萬(wàn)元人民幣

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到百分之五十以上;②購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到百分之五十以上;③購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近卜個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到百分之五十以上，且超過(guò)五千萬(wàn)元人民幣。

74[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料，這些材料包括()。

Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告

Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.部門經(jīng)理簽字確認(rèn)的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

Ⅳ.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項(xiàng)，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料，其中包括保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任、并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字的承諾函。

75[單選題] 證券金融公司的資金可以用于()。

Ⅰ.銀行存款

Ⅱ.購(gòu)置國(guó)債

Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條規(guī)定，證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

76[單選題] 證券分析師通過(guò)公眾媒體發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的要求有()。

Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

Ⅱ.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期

Ⅲ.明示或者暗示保證投資收益

Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

77[單選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

Ⅰ.發(fā)行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發(fā)行人控股的公司

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

78[單選題] 商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托信任的財(cái)產(chǎn)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有()。

Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

Ⅱ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的

Ⅲ.多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《較高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的;②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

79[單選題] 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅱ.公司的實(shí)際控制人

Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況

Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)隋況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

80[單選題] 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ.最近3年沒(méi)有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;③最近三年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;⑤沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

81[單選題] 有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)中不包括(　)。

A.決定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。選項(xiàng)A中，總經(jīng)理不能決定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，而是具體實(shí)施;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。

82[單選題] 下列說(shuō)法中正確的是(　)。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

83[單選題] 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是(　)。

Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

84[單選題] 根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況Ⅲ.流通股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有(　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設(shè)

A.I、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

86[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　)。

Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

87[單選題] 上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.4

B.3

C.5

D.2

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

88[單選題] 《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定不正確的是(　)。

A.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足五人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)審議

C.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

D.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控股人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)公司法》明確規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的概念，除項(xiàng)A、C、D外，還明確規(guī)定了董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

89[單選題] 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是(　)。

A.公司是企業(yè)法人，以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

C.公司經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)可為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

D.公司增加或減少注冊(cè)資本，須由公司股東或股東大會(huì)作出決議

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C公司經(jīng)理只對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有總責(zé)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。而董事會(huì)才是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行與經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)召集公司日常經(jīng)營(yíng)決策?？偨?jīng)理無(wú)權(quán)批準(zhǔn)為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須由董事會(huì)作出決策。

90[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

Ⅳ.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上。③國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬(wàn)元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

91[單選題] 在對(duì)客戶征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括(　)。

Ⅰ.近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況Ⅱ.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

Ⅲ.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A在對(duì)客戶征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況、反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

92[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

93[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的是(　)。

A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

B.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)D屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。

94[單選題] 公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括(　)。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B選項(xiàng)B描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項(xiàng)都是公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)。

95[單選題] 以下(　)情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)證券法》第十條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的。③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它發(fā)行行為。

96[單選題] 下列關(guān)于基金獨(dú)立性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入自己固有財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，可以對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅱ項(xiàng)，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn);Ⅲ項(xiàng)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn);Ⅳ項(xiàng)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

97[單選題] 內(nèi)幕信息包括()。

Ⅰ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

Ⅱ.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

Ⅲ.期貨交易員交易可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的重要信息

Ⅳ.期貨交易所客戶的資金和交易動(dòng)向?qū)ζ谪浗灰變r(jià)格有顯著影響的重要信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：①國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策;②期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

98[單選題] 發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重采取的監(jiān)管措施有()。

Ⅰ.要求發(fā)行人每季度向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況

Ⅱ.要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)資料

Ⅲ.指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查

Ⅳ.24個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請(qǐng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十六條規(guī)定，發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：①要求發(fā)行人每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況;②要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料;③指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;④要求證券交易所對(duì)發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示;⑤三十六個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請(qǐng);⑥將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

99[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

Ⅲ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

Ⅳ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)。②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。④出具資產(chǎn)托管報(bào)告。⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

100[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

Ⅰ.準(zhǔn)確

Ⅱ.客觀

Ⅲ.完整

Ⅳ.公平

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。 

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