2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化試題(2)

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

2[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

3[單選題] 下列不屬于農產品期貨的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

參考答案：D

參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

4[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析： 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

5[單選題] 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

C.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

參考答案：C

參考解析： 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內容與格式應與()一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤表

B.資產負債表

C.財務報表

D.招股說明書

參考答案：D

參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是()。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析： 參見《公司法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

參考答案：D

參考解析： 證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書編號

D.股東的出資日期

參考答案：A

參考解析： 參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

11[單選題] 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

參考答案：C

參考解析： 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

12[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10 日內向協會報告，由協會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.辭職

B.與原聘用機構解除勞動合同

C.不為原聘用機構所聘用

D.變更聘用機構

參考答案：D

參考解析： 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

13[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析： 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

14[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

參考答案：D

參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

15[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

參考答案：B

參考解析： 根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

16[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

參考答案：B

參考解析： 根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

17[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監(jiān)管

B.忠實勤勉

C.誠實信用

D.平等自愿

參考答案：A

參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

18[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員()。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司.可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

19[單選題] 基金份額持有人的權利不包括()。

A.參與分配清算后的剩余財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

參考答案：C

參考解析： 基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

20[單選題] 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是()。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

參考答案：B

參考解析： 接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

21[單選題] 下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是()。

A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析： 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權，公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

22[單選題] 上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會做出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析： 根據《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

23[單選題] 基金管理人的權利不包括()。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

參考答案：B

參考解析： 按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

24[單選題] 證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

參考答案：A

參考解析： 證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

25[單選題] 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

參考答案：D

參考解析： 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

26[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人()。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

參考答案：C

參考解析： 根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

27[單選題] 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高()。

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風險控制能力

參考答案：A

參考解析： 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

28[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

參考答案：C

參考解析： 《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

29[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

參考答案：A

參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

30[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10 日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

31[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯關系董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

參考答案：B

參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

33[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.?？?/p>

D.本科

參考答案：B

參考解析： 專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

34[單選題] 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

A.網絡

B.面訪

C.公告

D.電話

參考答案：D

參考解析： 根據《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

35[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：B

參考解析： 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準

參考答案：C

參考解析： A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。

37[單選題] 證券業(yè)協會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

參考答案：C

參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

38[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括()。

A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

參考答案：A

參考解析： 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括()。

A.直投基金認繳承諾書

B.集合資產管理風險揭示書

C.集合資產管理計劃說明書

D.集合資產管理合同文本

參考答案：A

參考解析： 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

40[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務登記證

D.財務會計報告

參考答案：C

參考解析： 參見《證券法》第十四條規(guī)定。

41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

參考答案：B

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

42[單選題] ()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收人情況信息

參考答案：D

參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

43[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

參考答案：A

參考解析： 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

44[單選題] 申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協會

D.省級人民政府

參考答案：B

參考解析： 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

參考答案：A

參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

46[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

參考答案：D

參考解析： 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

47[單選題] 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

參考答案：B

參考解析： 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

48[單選題] 證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。

A.公司專門負債結算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：A

參考解析： 證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負則結算托管的部門指定專人完成。

49[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

50[單選題] ()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。

A.轉融券業(yè)務

B.轉融資業(yè)務

C.轉融通業(yè)務

D.轉融金業(yè)務

參考答案：A

參考解析： 轉融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

51[多選題] 證券公司的()應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

A.法定代表人

B.經營管理的主要負責人

C.全體員工

D.工會代表

參考答案：A,B

參考解析： 證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

52[多選題] 基金銷售機構應當建立完善的()。

A.基金份額持有人賬戶

B.資金賬戶管理制度

C.基金份額持有人資金的存取程序

D.授權審批制度

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

53[多選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險公司的從業(yè)人員

C.期貨經紀公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P交易活動。

54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。

55[多選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。

A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

C.未通過證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。

56[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

參考答案：A,C,D

參考解析： 申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協會規(guī)定的其他條件。

57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

D.代理投資人從事證券、期貨買賣

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

58[多選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.商業(yè)銀行

D.證券登記結算機構

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

59[多選題] 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

A.風險承受能力

B.資產與收入狀況

C.投資偏好

D.身體狀況

參考答案：A,B,C

參考解析： 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

60[多選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。

A.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

B.部門基金業(yè)務負責人

C.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

D.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

61[多選題] 股東有權查閱、復制的內容是()。

A.公司章程

B.股東會會談記錄

C.董事會會議決議

D.財會會計報表

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內容。

62[多選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括()。

A.通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D.中國證券業(yè)協會認定的其他形式

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

63[多選題] 下列屬于證券市場法律制度的有()。

A.證券發(fā)行制度

B.上市公司收購制度

C.證券交易制度

D.證券機構監(jiān)管制度

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

64[多選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。

A.委托代理關系

B.代理期間

C.執(zhí)業(yè)地域范圍

D.代理權限

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時.應當主動向客戶出示證券經紀人證書.明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

65[多選題] 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有()。

A.其生產經營符合產業(yè)政策

B.發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

C.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為

D.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

參考答案：A,B,C

參考解析： 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合產業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

66[多選題] 證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是()。

A.董事會秘書

B.經理

C.職工代表

D.獨立董事

參考答案：C,D

參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使職權公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

67[多選題] 限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.重點建設債券

參考答案：A,B,D

參考解析： 限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

68[多選題] 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

A.收費相關法規(guī)

B.客戶相關資料

C.收費項目

D.收費標準

參考答案：C,D

參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

69[多選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是()。

A.客戶基本資料

B.投資經驗

C.誠信記錄

D.融資融券需求

參考答案：A,B,C,D

參考解析：客戶融資融券業(yè)務征信調查的內容包括客戶基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

70[多選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。

A.行業(yè)的虛假陳述

B.自然人的虛假陳述

C.法人的虛假陳述

D.公司的虛假陳述

參考答案：B,C

參考解析： 虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：

71[多選題] 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

72[多選題] 誠信信息查詢記錄包括()。

A.查詢者

B.查詢對象

C.查詢原因

D.查詢時間

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

73[多選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保

D.與本公司訂立合同或者進行交易

參考答案：A,B

參考解析： 董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

74[多選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括()。

A.真實、合法的資金和賬戶

B.明確授權

C.業(yè)務隔離

D.風險監(jiān)控

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。

75[多選題] 期貨交易的基本特征包括()。

A.合約標準化

B.場所固定化

C.結算統一化

D.商品特殊化

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。

76[多選題] 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

A.全體員工

B.經紀業(yè)務經辦人員

C.證券經紀人

D.實習或見習人員

參考答案：B,C

參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。

A.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

參考答案：A,B

參考解析： 根據規(guī)定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，較高可判處死刑。

78[多選題] 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立()。

A.定向資產管理計劃

B.限定性集合資產管理計劃

C.集合資產管理計劃

D.非限定性集合資產管理計劃

參考答案：B,D

參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

79[多選題] 證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

80[多選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是()。

A.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

參考答案：B,D

參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

81[多選題] 證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有()。

A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括()。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

83[多選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

B.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C.未依法履行持續(xù)督導義務的

D.采取正當競爭手段進行競爭的

參考答案：A,B,C

參考解析： D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

84[多選題] 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有()。

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

參考答案：A,C

參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

85[多選題] 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。

A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除A、B、C、D四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

86[多選題] 融資融券業(yè)務的特點包括()。

A.多層次證券市場的基礎

B.發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用

C.刺激A股市場活躍

D.融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

參考答案：A,B,C

參考解析： 融資融券業(yè)務的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

87[多選題] 證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機構控制

參考答案：A,B,D

參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()。

A.證券公司不得代客戶下達交易指令

B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

89[多選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括()。

A.姓名

B.從業(yè)資質證明

C.年齡

D.所在營業(yè)網點

參考答案：A,B,D

參考解析： 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息。

90[多選題] “薦股軟件”可實現的功能包括()。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.提供其他證券投資分析、預測或者建議

參考答案：A,B,C,D

參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

91[多選題] 證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括()。

A.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

B.相關業(yè)務技術系統建設情況說明

C.參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

D.公司財務狀況的報告及相關材料

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

92[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有()。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經紀公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協會的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

93[多選題] ()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

A.證監(jiān)會及其派出機構

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協會

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場，應()。

A.合理確定參與的數量和地域

B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制

D.制訂接受監(jiān)管的方案

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制。

95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務報

C.利潤表

D.財務會計報表

參考答案：A,B,D

參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

96[多選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

A.真實

B.準確

C.完整

D.及時

參考答案：A,B,C

參考解析： 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作.提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

97[多選題] 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。

A.國債

B.投資級公司債

C.證券投資基金

D.集合資產管理計劃

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

98[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。

A.在招股說明書中隱瞞重要事實

B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容

C.在認股書中隱瞞重要事實

D.在財務會計報告中提供虛假事實

參考答案：A,B,C

參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.證券公司的控股股東

C.證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員

D.證券公司的董事

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

100[多選題] 證券經紀業(yè)務的特點有()。

A.業(yè)務對象的專一性

B.證券經紀商的中介性

C.客戶指令的性

D.客戶資料的保密性

參考答案：B,C,D

參考解析： 證券經紀業(yè)務的特點有業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的性和客戶資料的保密性四個特點。

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