2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題7-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

51[單選題] 以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是(　)。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.合法、合規(guī)性原則

Ⅲ.審慎性原則

Ⅳ.成本效益原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金管理公司制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。

52[單選題] 下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

Ⅱ.長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段

Ⅲ.股票基金以追求長期的資本增值為目標

Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

53[單選題] 以下關(guān)于股票合并的說法正確的是(　)。

Ⅰ.并股常見于高價股

Ⅱ.股票合并時將若干股票合并為1股

Ⅲ.并股后，流動性有可能提高，導致估值上調(diào)

Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發(fā)生變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：并股常見于低價股。

54[單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是(　)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證監(jiān)會認定的其他形式。

55[單選題] 下列關(guān)于基金認購與基金申購區(qū)別的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

Ⅱ.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，確認后的下1個工作日就可以贖回

Ⅲ.認購費一般高于申購費

Ⅳ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內(nèi)認購基金份額，一般會享受到一定的費率優(yōu)惠

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金認購與基金申購略有不同，一般區(qū)別在于：①認購費一般低于申購費，在基金募集期內(nèi)認購基金份額，一般會享受到一定的費率優(yōu)惠;②認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認;③認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)進行確認，確認后的下一個工作日就可以贖回。

56[單選題] 下列選項中，(　)屬于道德與法律的區(qū)別。

Ⅰ.表現(xiàn)形式不同

Ⅱ.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

Ⅲ.調(diào)整手段不同

Ⅳ.調(diào)整對象不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：道德與法律的區(qū)別：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

57[單選題] 將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金可能是以下哪類基金(　)。

Ⅰ.被動型分級基金

Ⅱ.主動型分級基金

Ⅲ.封閉型分級基金

Ⅳ.混合型分級基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。

58[單選題] 下列(　)屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律包括《證券從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項Ⅳ屬于融資融券方面的法律法規(guī)：

59[單選題] 以下證券投資風險中不屬于系統(tǒng)性風險的是(　)。

Ⅰ.信用風險

Ⅱ.利率風險

Ⅲ.經(jīng)營風險

Ⅳ.財務風險

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：系統(tǒng)風險包括：政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。

60[單選題] 證券研究報告主要包括(　)。

Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務分析報告

Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資決策報告等。

61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為(　)。

Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

Ⅲ.取得證券從業(yè)資格證的人員

Ⅳ.證券公司負責人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：①專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T;②證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

62[單選題] 下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

Ⅲ.一人有限責任公司也要設(shè)股東會

Ⅳ.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：①一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;②股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;③一人有限責任公司不設(shè)股東會;④國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

63[單選題] 下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，正確的是(　)。

Ⅰ.獨立托管

Ⅱ.風險固定

Ⅲ.集合理財

Ⅳ.組合投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風險;③利益共享、風險共擔;④嚴格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。

64[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括(　)。

Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅱ.財務顧問主辦人不少于3人

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

Ⅳ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

65[單選題] 基金銷售費用包括(　)。

Ⅰ.申購(認購)費

Ⅱ.銷售服務費

Ⅲ.基金管理費

Ⅳ.贖回費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

66[單選題] 基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括(　)。

Ⅰ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐

Ⅲ.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范

Ⅳ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：①正確樹立基金職業(yè)道德觀念;②深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;③積極參加基金職業(yè)道德實踐。

67[單選題] 下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　)。

Ⅰ.大豆

Ⅱ.咖啡

Ⅲ.天然橡膠

Ⅳ.原油

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

68[單選題] 我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括(　)。

Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

Ⅱ.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

69[單選題] 下列關(guān)于LOF份額認購的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務

Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購LOF份額

Ⅳ.場內(nèi)認購LOF份額，應使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：場內(nèi)認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。

70[單選題] 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以(　)。

Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息

Ⅱ.判斷該基金的風險狀況

Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金

Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。

71[單選題] 基金上市交易公告書披露的事項包括(　)。

Ⅰ.募集情況與上市交易安排

Ⅱ.基金托管人報告

Ⅲ.基金合同摘要

Ⅳ.基金持有人結(jié)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

72[單選題] 下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是(　)。

Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人

Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)

Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

73[單選題] 下列各項中，不屬于基金運作披露的信息是(　)。

Ⅰ.招募說明書

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.基金上市交易公告書

Ⅳ.基金份額發(fā)售公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

74[單選題] 關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，正確的是(　)。

Ⅰ.由社會保險基金和社會保障基金組成

Ⅱ.全國性社?；鹗巧鐣＠W(wǎng)的最后一道防線

Ⅲ.主要投向貨幣市場

Ⅳ.對資金的安全性和流動性有很高的要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：社保基金主要投向國債市場。

75[單選題] 下列基金類型中不實行實物交割、贖回機制的是(　)。

Ⅰ.ETF

Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.LOF

Ⅳ.貨幣基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環(huán)節(jié)。

76[單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位

Ⅱ.犯罪主體是法人

Ⅲ.犯罪主觀方面是故意

Ⅳ.犯罪客體是金融管理秩序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位;②犯罪主觀方面是故意;③犯罪客體是金融管理秩序;④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

77[單選題] 下列選項中，屬于基金自律規(guī)則的是(　)。

Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

Ⅱ.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：第Ⅱ項屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。

78[單選題] 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別包括(　)。

Ⅰ.權(quán)利的載體

Ⅱ.行權(quán)方式

Ⅲ.權(quán)利的內(nèi)容

Ⅳ.交易標的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：附權(quán)證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別為：①權(quán)利載體不同;②行權(quán)方式不同;③權(quán)利內(nèi)容不同。

79[單選題] 以下原則中，(　)是基金監(jiān)管的基本原則。

Ⅰ.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開、公平和公正原則

Ⅲ.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下6個方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

80[單選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括(　)。

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識

Ⅳ.客戶的投資目標

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

81[單選題] 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括(　)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進行期貨交易

Ⅳ.提供交易設(shè)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

82[單選題] 下列不屬于基金管理人后臺部門的是(　)。

Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果。

83[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是(　)。

Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年

Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期問

Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間。

84[單選題] 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

85[單選題] 下列選項中，屬于基金管理人義務的是(　)。

Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割

Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

Ⅲ.保存基金的會計賬冊記錄15年以上

Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金管理人的義務主要有：①按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時、足額向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告;⑤計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;⑥基金契約規(guī)定的其他職責。

86[單選題] 基金凈值公告的主要內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.份額累計凈值

Ⅱ.份額凈值

Ⅲ.基金凈值增長率

Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

87[單選題] 下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　)。

Ⅰ.2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅳ.證監(jiān)會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：①不配合證券監(jiān)管機監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法：②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;③2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;⑤證監(jiān)會認定的其他情形。

88[單選題] 財務顧問主辦人應當具備的條件包括(　)。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：財務顧問主辦人應當具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

89[單選題] 證券市場的監(jiān)管手段包括(　)。

Ⅰ.監(jiān)督調(diào)查

Ⅱ.法律手段

Ⅲ.經(jīng)濟手段

Ⅳ.行政手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券市場的監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。

90[單選題] 記名股票的特點包括(　)。

Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東

Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

Ⅲ.安全性較差

Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：記名股票的安全性較好。

91[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的較高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

Ⅱ.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

Ⅲ.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則,對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅳ項說法錯誤，應為“證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督”。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

92[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

Ⅱ.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

Ⅲ.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故Ⅱ項錯誤。

93[單選題] 下列選項中，屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　)。

Ⅰ.法人申請查詢

Ⅱ.自然人申請查詢

Ⅲ.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

Ⅳ.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：①自然人申請查詢;②法人申請查詢;③經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核;④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;⑤經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

94[單選題] 下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是(　)。

Ⅰ.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責

Ⅱ.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行

Ⅲ.監(jiān)事會無權(quán)提議召開股東會

Ⅳ.監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。

95[單選題] 開放式基金的注冊登記體系的模式包括(　)。

Ⅰ.“混合”模式

Ⅱ.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式

Ⅲ.委托中國證券登記結(jié)算公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

Ⅳ.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：我國開放式基金注冊登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;③以上2種情況兼有的“混合”模式。

96[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.侵害的客體是復雜客體

Ⅱ.主體為特殊主體

Ⅲ.在主觀方面必須出于故意

Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

97[單選題] 下列各項，屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

Ⅱ.一般有一個固定的存續(xù)期

Ⅲ.基金份額不固定

Ⅳ.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。

98[單選題] 關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.存在前端收費和后端收費2種模式

Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

99[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)(　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術(shù)故障

Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告：①不可抗力;②意外事故;③技術(shù)故障;④交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定;⑤其他異常情況。

100[單選題] 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的描述正確的是(　)。

Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺

Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會