2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題7-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 被收購(gòu)公司董事會(huì)在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，(　)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

A.證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

參考答案：A

參考解析：被收購(gòu)公司董事會(huì)未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

2[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

3[單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

5[單選題] 以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的(　)作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：A

參考解析：以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

6[單選題] 非公開(kāi)募集基金募集完畢，(　)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

參考答案：B

參考解析：非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。

7[單選題] 收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)是指(　)。

A.要約收購(gòu)

B.協(xié)議收購(gòu)

C.股權(quán)收購(gòu)

D.杠桿收購(gòu)

參考答案：B

參考解析：廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。

8[單選題] 承銷團(tuán)至少由(　)名以上的承銷商組成。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：承銷團(tuán)至少由2個(gè)以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

9[單選題] 狹義的上市公司收購(gòu)指(　)。

A.要約收購(gòu)

B.協(xié)議收購(gòu)

C.股權(quán)收購(gòu)

D.杠桿收購(gòu)

參考答案：A

參考解析：上市公司收購(gòu)在各國(guó)證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購(gòu)即要約收購(gòu)，是指收購(gòu)方通過(guò)向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式購(gòu)買該公司的有表決權(quán)證券的行為;廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。

10[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)

B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

D.私募投資基金可以進(jìn)行公開(kāi)宣傳

參考答案：D

參考解析：私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開(kāi)宣傳。

11[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

12[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上(　)以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

13[單選題] 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　)。

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收非法所得

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

參考解析：證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

14[單選題] 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

15[單選題] 《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到(　)或達(dá)到(　)后，無(wú)論增加或者減少(　)時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。

A.5%;5%;5%

B.5%;5%;10%

C.10%;10%;5%

D.10%;10%;10%

參考答案：A

參考解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5%或達(dá)到5%后，無(wú)論增加或者減少5%時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。

16[單選題] 對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

17[單選題] 上市公司最近(　)年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

A.2

B.3

C.5

D.6

參考答案：B

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

18[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(　)后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

19[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近(　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

20[單選題] 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

21[單選題] 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的(　)。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.股本溢價(jià)

D.法定公積金

參考答案：A

參考解析：股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

22[單選題] 債權(quán)人自接到通知書之日起(　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10;30

B.30;60

C.30;45

D.60;90

參考答案：C

參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保

23[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.5;20

D.5;50

參考答案：A

參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

24[單選題] 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

參考答案：A

參考解析：上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

25[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在(　)指定的報(bào)刊上公告。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

26[單選題] 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

27[單選題] (　)是客戶在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

參考答案：A

參考解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

28[單選題] 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起(　)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

參考答案：A

參考解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書，提交豁免申請(qǐng)及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)，委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司，并公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要。

29[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

參考答案：D

參考解析：期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

30[單選題] 證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫(　)。

A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

31[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

D.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

32[單選題] 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關(guān)規(guī)定被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

33[單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由(　)承擔(dān)。

A.子公司

B.子公司股東

C.母公司

D.母公司股東

參考答案：A

參考解析：子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個(gè)獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。

34[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

35[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

參考答案：C

參考解析：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。

36[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息

B.發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

參考答案：D

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

37[單選題] 我國(guó)最新修改后《證券法》實(shí)施的時(shí)間是(　)。

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

參考答案：D

參考解析：1999年7月1日是最早的證券法實(shí)施日，2006年是最新修改后的證券法實(shí)施日。中華人民共和國(guó)證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月29日修訂通過(guò)，自1999年7月1日起施行。

38[單選題] 對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有(　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

39[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　)托管。

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.指定證券經(jīng)營(yíng)人

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

40[單選題] 期貨公司由(　)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

41[單選題] 期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

A.1：10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

42[單選題] 證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

參考答案：D

參考解析：證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

43[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由(　)以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

44[單選題] 期貨交易所向(　)收取保證金。

A.客戶

B.會(huì)員

C.期貨公司

D.公司法人

參考答案：B

參考解析：期貨交易所向會(huì)員收取保證金。

45[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

46[單選題] 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

參考答案：D

參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

47[單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

48[單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A.30

B.40

C.50

D.60

參考答案：B

參考解析：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

49[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)的是(　)。

A.巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形

B.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在壞賬準(zhǔn)備多提

C.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊

D.短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形

參考答案：B

參考解析：資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)包括：①巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形;②標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準(zhǔn)備少提、資產(chǎn)減值少計(jì)等情形(如存在，是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐傻挠绊懽鞒稣f(shuō)明);③短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導(dǎo)致上市公司面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

50[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：B

參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)