2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題6-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 甲，19周歲，大學二年級，那么他(　)具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。

A.3年后

B.1年后

C.現(xiàn)在已經(jīng)

D.2年后

參考答案：C

參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。

2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報送。

A.申請公司債券上市的董事會決議

B.公司營業(yè)執(zhí)照

C.公司債券使用管理方法

D.公司章程

參考答案：C

參考解析：申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是(　)。

A.不低于人民幣3000萬元

B.不低于人民幣5000萬元

C.不低于人民幣6000萬元

D.不低于人民幣1億元

參考答案：A

參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有(　)。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，設(shè)立這類公司的正確程序是(　)。

A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記

C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應(yīng)當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。

6[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起(　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，不能通過(　)來判斷重組方案是否切實可行。

A.重組方案的授權(quán)

B.重組方案的批準

C.重組方案的內(nèi)容

D.重組方案對上市公司的影響

參考答案：C

參考解析：收購人擬以重組面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準;②重組方案對上市公司的影響。

8[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9[單選題] 下列關(guān)于公司對外投資和擔保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議

B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任

C.公司可以向其他企業(yè)投資

D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議

參考答案：B

參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。

10[單選題] 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.3

B.2

C.5

D.1

參考答案：A

參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

11[單選題] 投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依法進行報告和公告。投資者在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后(　)日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

12[單選題] 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過(　)日。

A.60

B.180

C.90

D.360

參考答案：C

參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日

13[單選題] 取得證券從業(yè)資格的營銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年受過刑事處罰

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者但已過禁入期

D.已被機構(gòu)聘用

參考答案：B

參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。

14[單選題] 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)，(　)申請變更登記。

A.通過原任職機構(gòu)

B.由保薦代表人自行

C.通過新任職機構(gòu)

D.不需要再次

參考答案：C

參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)資料。

15[單選題] 所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其(　)等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息

B.市場

C.價格

D.股票

參考答案：A

參考解析：所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

16[單選題] 下列不屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是(　)。

A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

C.決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

參考答案：C

參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。

17[單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向(?)提交申請。

A.證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：B

參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交申請。

18[單選題] 被監(jiān)管機構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A.重大行政監(jiān)管

B.監(jiān)管談話

C.刑事處罰

D.自律管理

參考答案：A

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形

19[單選題] 將為(　)提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員

B.上市公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：B

參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

20[單選題] 證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。

A.10

B.20

C.15

D.5

參考答案：A

參考解析：證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

21[單選題] 以下關(guān)于有限責任公司董事會的說法不正確的是(　)

A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表

B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

D.有限責任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人

參考答案：D

參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責任公司不是必須要設(shè)立董事會的。

22[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求(　)。

A.不低于5000萬元人民幣

B.不低于1億元人民幣

C.不低于3億元人民幣

D.不低于5億元人民幣

參考答案：B

參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

23[單選題] 發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起(　)年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

24[單選題] 關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的為(　)。

A.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則

B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定

D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).

參考答案：A

參考解析：機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，故選項A說法錯誤。

25[單選題] 下列關(guān)于公司的說法不正確的是(　)。

A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

參考答案：B

參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

26[單選題] 有限責任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：有限責任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年：董事任期屆滿，連選可以連任。

27[單選題] 證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

28[單選題] 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.證監(jiān)會

參考答案：A

參考解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

29[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為(　)方式。

A.代銷方式

B.助銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

參考答案：A

參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時，承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。

30[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

B.上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

參考答案：D

參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

31[單選題] 公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是(　)。

A.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與B基金財產(chǎn)進行管理

B.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與A基金財產(chǎn)進行管理

C.基金管理人應(yīng)當公平對待A、B兩只基金

D.基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進行運作

參考答案：C

參考解析：選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。

32[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

A.1;5

B.1;10

C.3;10

D.5;20

參考答案：A

參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

33[單選題] 依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是(　)。

A.機構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓

C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次

D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

參考答案：D

參考解析：證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

34[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨公司和客戶共同

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

35[單選題] 基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50

參考答案：A

參考解析：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

36[單選題] 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)，應(yīng)當事先告知證券，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

參考答案：D

參考解析：證券公司監(jiān)督管理條例》第14條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

37[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.20

C.30

D.7

參考答案：B

參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

38[單選題] 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.10個月

B.18個月

C.6個月

D.12個月

參考答案：D

參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個月的限制，但應(yīng)當遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

39[單選題] 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過(　)個交易日。

A.1

B.2

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。

40[單選題] 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項進行申報的，應(yīng)當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循(　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

A.獨立、客觀、公平、審慎

B.獨立、客觀、公平

C.獨立、公平、審慎

D.客觀、公平、審慎

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

42[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由(　)審批。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第489號)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

43[單選題] 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在(　)起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日

B.每一會計年度中期結(jié)束之日

C.每一會計年度的下半年結(jié)束之日

D.每一會計年度結(jié)束之日

參考答案：D

參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi).向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

44[單選題] 下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是(　)。

A.發(fā)起人的住所

B.發(fā)起人的姓名或名稱

C.發(fā)起人協(xié)議

D.發(fā)起人認購的股份數(shù)

參考答案：A

參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

45[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括(　)制定的合同常用條款。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

參考答案：B

參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同常用條款。

46[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用(　)。

A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的交易方式

參考答案：A

參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

47[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

A.10%

B.15%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

48[單選題] 公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是(　)。

A.合法經(jīng)營原則

B.依法接受宏觀調(diào)控原則

C.自負盈虧原則

D.自主經(jīng)營原則

參考答案：A

參考解析：合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

49[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是(　)。

A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，無需通知客戶

B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案

D.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù);基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。

50[單選題] 對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是(　)。

A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會