2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題5-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全()、風(fēng)險控制等制度。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.公平交易

Ⅲ.會計(jì)核算

Ⅳ.合規(guī)管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十六條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計(jì)核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

52[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息

Ⅳ.處罰處分信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠信基本信息與協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

53[單選題] 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向()報送年度報告。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司

Ⅳ.中國證監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

54[單選題] 全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。

Ⅰ.中國證券登記結(jié)算公司

Ⅱ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

Ⅲ.中央結(jié)算公司

Ⅳ.滬深證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

55[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。

Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息

Ⅱ.欺詐

Ⅲ.內(nèi)幕交易

Ⅳ.操縱證券市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

56[單選題] 下列各項(xiàng)符合上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組要求的有()。

Ⅰ.符合產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅱ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

Ⅲ.可能會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

Ⅳ.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)外，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)符合的要求還包括：①不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;②重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法;③有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;④有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

57[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

Ⅰ.資金集中交收賬戶

Ⅱ.融券專用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅳ.證券集中交收賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十四條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

58[單選題] 上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除()以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

Ⅰ.單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司3%以上股份的股東

Ⅱ.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ.單獨(dú)持有上市公司5%以上股份的股東

Ⅳ.合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條第四款，上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

59[單選題] 監(jiān)事會行使的職權(quán)包括()。

Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

Ⅱ.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

Ⅳ.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，監(jiān)事會還行使下列職權(quán)：①提議召開臨時股東大會會議，在董事會不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會會議職責(zé)時召集和主持股東大會會議;②向股東大會會議提出提案;③依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;④公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

60[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止()。

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

61[單選題] 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列()行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票

Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

Ⅲ.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

Ⅳ.向投資者提供招股意向書等公開信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

62[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在()或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

Ⅰ.法人持股

Ⅱ.工會持股

Ⅲ.職工持股會持股

Ⅳ.信托持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招殷說明書中，若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進(jìn)行過清理的，應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

63[單選題] 證券公司的()之間需要實(shí)行隔離制度。

Ⅰ.發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

Ⅳ.發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

64[單選題] 根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為()。

Ⅰ.無差異市場營銷策略

Ⅱ.集中性市場營銷策略

Ⅲ.綜合性市場營銷策略

Ⅳ.差異性市場營銷策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 一般根據(jù)選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍可以將目標(biāo)市場選擇策略分為無差異市場營銷策略、集中性市場營銷策略和差異性市場營銷策略。實(shí)行差異性營銷策略和無差異營銷策略，企業(yè)均是以整體市場作為營銷目標(biāo)，試圖滿足所有消費(fèi)者在某一方面的需要。集中性營銷策略則是集中力量進(jìn)入一個或少數(shù)幾個細(xì)分市場，實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)和銷售。

65[單選題] ()的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

66[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)()。

Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所

Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號

Ⅳ.各股東取得股份的日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

67[單選題] 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列()情形，應(yīng)予追訴。

Ⅰ.虛增或虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的

Ⅱ.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ.在公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑤其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

68[單選題] 發(fā)行保薦書的常用內(nèi)容包括()。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

Ⅱ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

Ⅲ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

Ⅳ.本次證券發(fā)行基本情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 發(fā)行保薦書的常用內(nèi)容包括：①逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。②逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)。③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險。④對發(fā)行人發(fā)展前景的評價。⑤保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見。⑥保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。⑦相關(guān)承諾事項(xiàng)。⑧中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

69[單選題] 下列交易活動屬于內(nèi)幕交易的有()。

Ⅰ.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

Ⅱ.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

Ⅲ.某非內(nèi)幕人員利用市場上的謠言買賣證券

Ⅳ.某上市公司的顧問因在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對市場做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。Ⅲ項(xiàng)利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易

70[單選題] 充抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按()進(jìn)行折算。

Ⅰ.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

Ⅱ.國債的折算率較高不超過70%

Ⅲ.權(quán)證的折算率為0

Ⅳ.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率較高不超過90%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率較高不超過95%。

71[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說法正確的有()。

Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

Ⅱ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)<公司法>第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②股東共同制定公司章程。

72[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動時，應(yīng)該符合的要求有()。

Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識;②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

73[單選題] 投資者具有()情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為的

Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報的

Ⅲ.新股申購未到期的

Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括“因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的”。

74[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，采取行政處罰措施。

Ⅰ.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

Ⅱ.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額

Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

Ⅳ.從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

75[單選題] 個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(??)。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

76[單選題] 為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不得()。

Ⅰ.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

Ⅱ.協(xié)助委托人披露存在重大遺漏的報告、公告文件

Ⅲ.從事不正當(dāng)競爭

Ⅳ.利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條，為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。

77[單選題] 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容包括()。

Ⅰ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期同類型交易的比重

Ⅱ.發(fā)行人消除或減少此類關(guān)聯(lián)交易的措施

Ⅲ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重

Ⅳ.交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。

78[單選題] 以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的描述，正確的有()。

Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

Ⅱ.證券業(yè)內(nèi)不將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對象主要是企業(yè)、上市公司

Ⅳ.投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容有區(qū)別，但是并沒有本質(zhì)上的差異

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇;Ⅳ項(xiàng)，投資顧問和財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容有本質(zhì)差異，業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)分別規(guī)范。

79[單選題] 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.增資擴(kuò)股

Ⅳ.配股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

80[單選題] 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的售中服務(wù)的有()。

Ⅰ.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識

Ⅱ.對客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)

Ⅲ.客戶的關(guān)系維護(hù)

Ⅳ.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。如對客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。Ⅰ項(xiàng)屬于售前服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)屬于售后服務(wù)。

81[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券交易對象

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

82[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為()。

Ⅰ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章

Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項(xiàng)屬于二者的相同之處;Ⅳ項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

83[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的共同點(diǎn)有()。

Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段

Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析： 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

84[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.風(fēng)險控制

Ⅱ.人員數(shù)量

Ⅲ.合規(guī)管理

Ⅳ.業(yè)務(wù)能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

85[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

Ⅱ.是否約定收取投資顧問服務(wù)報酬，是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

Ⅲ.實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會有融合

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。

86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有()。

Ⅰ.交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人

Ⅱ.上市公司的監(jiān)事

Ⅲ.審批機(jī)構(gòu)的人員

Ⅳ.受聘律師

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，交易對方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

87[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是()。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

88[單選題] 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取()和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

Ⅰ.警示、公開警示

Ⅱ.記過

Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

Ⅳ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

89[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行保薦工作報告常用內(nèi)容的有()。

Ⅰ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

Ⅱ.項(xiàng)目存在問題

Ⅲ.項(xiàng)目存在問題的解決情況

Ⅳ.發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過程，詳細(xì)說明盡職推薦過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險。發(fā)行保薦工作報告的常用內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問題及其解決情況。

90[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括()。

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

91[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有()。

Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

Ⅳ.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動還包括：①從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

92[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受()等利益相關(guān)者的干涉和影響。

Ⅰ.個人投資者

Ⅱ.證券發(fā)行人

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.基金管理公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第七條，明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

94[單選題] 自然人客戶申請撤銷指定交易，須持()到營業(yè)部柜臺辦理。

Ⅰ.資金賬戶卡

Ⅱ.指定交易協(xié)議書

Ⅲ.證券賬戶卡

Ⅳ.有效身份證明

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：自然人客戶申請撤銷指定交易，須持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡到營業(yè)部柜臺辦理;未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

95[單選題] 下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度應(yīng)該做到的要求有()。

Ⅰ.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

96[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)()。

Ⅰ.獨(dú)立建賬

Ⅱ.統(tǒng)一管理

Ⅲ.分賬管理

Ⅳ.獨(dú)立核算

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

97[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

98[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對涉及下列()事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

Ⅰ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

Ⅱ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

Ⅲ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會約定的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

99[單選題] 中國證監(jiān)會審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請，可以根據(jù)()，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

Ⅰ.上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況

Ⅱ.上市公司的經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問的誠信狀況和執(zhí)業(yè)素質(zhì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第八條第二款，中國證監(jiān)會審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請，可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況、財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

100[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有()。

Ⅰ.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進(jìn)行

Ⅱ.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致

Ⅲ.發(fā)行信息要及時披露

Ⅳ.發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項(xiàng)，推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會