2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題5-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

參考答案：D

參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

2[單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

參考答案：B

參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

3[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以( )萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

4[單選題] 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

參考答案：B

參考解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5[單選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，( )該公司的證券。

A.不可以內(nèi)部買賣

B.可以公開買賣

C.不得買賣

D.可以買賣也可以不買賣

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

6[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁人措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

參考答案：A

參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁人措施，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁人措施。

7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的常用內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

9[單選題] 證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

10[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;(4)董事會認為必要時;(5)監(jiān)事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

11[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書的編號

D.股東的出資日期

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三十一條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。

12[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

參考答案：B

參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金;(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益;(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;(7)國務院批準的其他職責。故選B。

13[單選題] 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：B

參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

14[單選題] 證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

參考答案：C

參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。C項屬于證券交易所的監(jiān)管職能。

15[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬元，現(xiàn)該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認可。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司股東大會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

16[單選題] ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

A.相對記載

B.任意記載

C.絕對記載

D.協(xié)商記載

參考答案：A

參考解析：相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

17[單選題] 《期貨交易管理條例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

A.公開的交易方式

B.公開的集中交易方式

C.非公開的集中交易方式

D.公開的分散交易方式

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

18[單選題] 證券公司風險覆蓋率不得低于( )。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

參考答案：B

參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

19[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

20[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

21[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是( )。

A.負責基金投資于證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

參考答案：A

參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。A項屬于基金托管人的義務。

22[單選題] 按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應( )。

A.嚴重警告

B.撤銷基金從業(yè)資格

C.市場禁入

D.行政拘留

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。

23[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

A.當日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個月內(nèi)

參考答案：A

參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

24[單選題] 下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是( )。

A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

參考答案：D

參考解析：有限責任公司股東會的職權(quán)包括：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會或執(zhí)行董事的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;修改公司章程。

25[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

26[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數(shù)

C.2/3

D.全體

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

27[單選題] 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法，正確的是( )。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

參考答案：C

參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

28[單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責任由( )承擔。

A.子公司

B.子公司股東

C.母公司

D.母公司股東

參考答案：A

參考解析：子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨立承擔民事責任

29[單選題] 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指( )。

A.公正、公平、公開

B.公信、公平、公開

C.公共、公平、公開

D.公正、公信、公平

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

30[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為( )個交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

31[單選題] 公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

32[單選題] 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

A.股東大會參加權(quán)

B.股東大會上的表決權(quán)

C.提起訴訟權(quán)

D.股利分配請求權(quán)

參考答案：D

參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

33[單選題] 證券金融公司應當自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：C

參考解析：證券金融公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

34[單選題] 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是( )。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

參考答案：B

參考解析：違背受托義務是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。

35[單選題] 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是( )。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.上市公司規(guī)模

C.層次結(jié)構(gòu)

D.交易場所結(jié)構(gòu)

參考答案：C

參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

36[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

37[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

A.1：5

B.1;10

C.3;10

D.5;20

參考答案：A

參考解析：資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

38[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

39[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

40[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)事會的說法，正確的是( )。

A.有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人

B.監(jiān)事的任期每屆為4年

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一至二名監(jiān)事，不設監(jiān)事會

D.監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

參考答案：C

參考解析：有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人，故A項說法錯誤。監(jiān)事的任期每屆為3年，故B項說法錯誤。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)應當實行( )。

A.統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

B.統(tǒng)一經(jīng)營、分業(yè)管理

C.分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

D.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第六條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。另有規(guī)定的除外。

42[單選題] 我國證券市場的法律、法規(guī)一般分為( )層次，且其法律效力依次遞減。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

參考答案：D

參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

43[單選題] 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間最長為( )個交易日。

A.15

B.30

C.45

D.55

參考答案：B

參考解析：在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

44[單選題] 下列選項中，說法不正確的是( )。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項B錯誤。

45[單選題] 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份在( )，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

A.3%～10%

B.5%～20%

C.5%～30%

D.10%～30%

參考答案：C

參考解析：收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

46[單選題] 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：A

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

47[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，最近( )年沒有違法記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

48[單選題] 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事會執(zhí)行委員會

D.股東大會

參考答案：A

參考解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

49[單選題] 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

50[單選題] 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會