2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題3-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，應()。

Ⅰ.責令改正，給予警告

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

52[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風險因素的基本要求包括()。

Ⅰ.做定量分析

Ⅱ.遵循重要性原則

Ⅲ.披露應當充分、準確、具體

Ⅳ.有針對性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 首次公開發(fā)行股票招股說明書中，披露風險因素的要求包括以下幾點：①發(fā)行人應當遵循重要性原則，按順序披露相關因素;②針對自身的實際情況，充分、準確、具體地描述相關風險因素;③對披露的風險因素應作定量分析，無法進行定量分析的，應有針對性地作出定性描述;④有關風險因素可能對發(fā)行人生產經營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力有導致嚴重不利影響的，應作“重大事項提示”。

53[單選題] 下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法，正確的有()。

Ⅰ.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同

Ⅱ.客戶交易結算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理

Ⅲ.登記結算公司為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務

Ⅳ.登記結算公司為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅲ項，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務;Ⅳ項，指定商業(yè)銀行為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。

54[單選題] 在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有()。

Ⅰ.與他人串通，以約定的價格進行交易

Ⅱ.合謀操縱證券交易價格或數量

Ⅲ.內幕交易

Ⅳ.自買自賣期貨合約

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：期貨市場上操縱市場行為包括：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

55[單選題] 關于客戶擔保物的監(jiān)控，以下選項正確的有()。

Ⅰ.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物

Ⅱ.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)

Ⅲ.客戶維持擔保比例不得低于120%，當該比例低于120%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物

Ⅳ.客戶不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉狻鼋Y等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項，客戶維持擔保比例不得低于130%，當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

56[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括()。

Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元

Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

Ⅳ.公司財務會計信息真實、準確、完整

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項()。

Ⅰ.“證券研究報告”字樣

Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間

Ⅲ.使用證券研究報告的風險提示

Ⅳ.研究報告的經濟價值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：①“證券研究報告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機構名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;⑤發(fā)布證券研究報告的時間;⑥證券研究報告采用的信息和資料來源;⑦使用證券研究報告的風險提示。

58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。

Ⅰ.股東(大)會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.審計委員會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當做到()。

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

Ⅱ.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載人規(guī)定的常用條款

Ⅳ.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項所述均屬于應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。

61[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構負責確定具體的()等。

Ⅰ.資產配置策略

Ⅱ.投資事項

Ⅲ.投資品種

Ⅳ.自營業(yè)務規(guī)模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的較高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

62[單選題] 以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有()。

Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場

Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

Ⅳ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

63[單選題] 根據《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作，可能會受到下列處罰()。

Ⅰ.撤銷相關業(yè)務許可

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.罰款

Ⅳ.追究刑事責任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

64[單選題] 下列關于證券公司資產管理業(yè)務管理的基本原則描述中，正確的是()。

Ⅰ.證券公司應按資產管理合同約定對客戶資產進行經營運作

Ⅱ.當資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務組合操作時，應依靠健全的風險控制制度控制風險

Ⅲ.證券公司應當在內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設專門部門負責資產管理業(yè)務

Ⅳ.未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產管理業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項，根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當建立健全風險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務分開管理。

65[單選題] 下列關于證券公司客戶資產管理業(yè)務的描述正確的是()。

Ⅰ.證券公司向客戶推薦適當的產品或服務

Ⅱ.證券公司需與客戶簽訂資產管理合同

Ⅲ.證券公司對客戶委托的資產進行經營運作

Ⅳ.證券公司須確?？蛻糍Y產的穩(wěn)定增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：Ⅳ項，根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

66[單選題] 證券公司辦理資產管理業(yè)務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是()。

Ⅰ.集合資產管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅱ.定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅲ.集合計劃客戶委托資產可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。定向資產管理客戶委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。

67[單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到時，應當在該事實發(fā)生之日起內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

Ⅰ.百分之五

Ⅱ.百分之十

Ⅲ.三日

Ⅳ.五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券法》有關持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有()。

1.合伙企業(yè)

Ⅱ.合資企業(yè)

Ⅲ.公司企業(yè)

Ⅳ.獨資企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 企業(yè)的三種形態(tài)包括獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過發(fā)行股票，能夠在短期內將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產、規(guī)模經營所需要的巨額資本，從而增強公司的發(fā)展能力。

69[單選題] 嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍有()。

Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

Ⅳ.對總體客戶融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項，對于總體客戶融資融券業(yè)務規(guī)模沒有風險控制的要求。

70[單選題] 證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。

Ⅰ.集合資產管理計劃說明書

Ⅱ.集合資產管理合同

Ⅲ.資產托管證明

Ⅳ.集合資產管理計劃書

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。

71[單選題] 投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的()。

Ⅰ.證券賬戶

Ⅱ.家庭住址

Ⅲ.身份證

Ⅳ.轉人證券營業(yè)部席位代碼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容。核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者。

72[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網點包括()。

Ⅰ.發(fā)行人網站

Ⅱ.中國證監(jiān)會網站

Ⅲ.中國證券報網站

Ⅳ.證券交易所網站

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站預先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網站的披露時間。

73[單選題] 上市公司收購中獨立財務顧問應發(fā)表明確意見的事項包括()。

Ⅰ.與收購人是否已簽訂持續(xù)督導協(xié)議

Ⅱ.收購人是否在利用被收購公司的資產或者由被收購公司為本次收購提供財務資助的情形

Ⅲ.收購人的實力及本次收購對被收購公司經營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產生的影響

Ⅳ.收購人是否具備主體資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項屬于財務顧問受托向中國證監(jiān)會報送申報文件時，應當在財務顧問報告中作出的承諾。

74[單選題] 證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括()。

Ⅰ.誠實信用

Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實客戶利益

Ⅳ.確保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。證券公司證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，遵循誠實信用原則，忠實客戶利益。

75[單選題] 2011年發(fā)布的《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的核心內容包括()。

Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊

Ⅱ.執(zhí)業(yè)披露

Ⅲ.執(zhí)業(yè)隔離

Ⅳ.執(zhí)業(yè)回避

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

76[單選題] 以下證券經紀業(yè)務活動不符合規(guī)定的是()。

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權益;③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

77[單選題] 在上市公司重大資產重組中，交易價格公允性的關注點包括()。

Ⅰ.評估報告與盈利預測報告間是否存在重大矛盾

Ⅱ.評估基準日選擇是否合理

Ⅲ.評估方法選擇是否得當

Ⅳ.上市公司是否提供標的資產的評估報告和技術說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項屬于評估的基本原則。

78[單選題] 中國證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

Ⅰ.擔保物的收取和管理

Ⅱ.授信額度的確定

Ⅲ.合同簽訂

Ⅳ.客戶選擇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中國證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形采取()等監(jiān)管措施。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.罰款

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令定期報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;應當給予行政處罰的，由證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。

80[單選題] 下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有()。

Ⅰ.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告，同時向國務院證券監(jiān)督管理機構或肯有關自律組織報告

Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

Ⅳ.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅳ項，根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條，合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

81[單選題] 根據《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》，證券公司應當根據客戶()等情況，對客戶進行分類管理。

Ⅰ.異常交易行為發(fā)生頻率

Ⅱ.交易活躍程度

Ⅲ.收到深圳證券交易所警示次數

Ⅳ.資金規(guī)模

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》由深圳交易所發(fā)布，根據該《指引》第二十一條，會員應當根據客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數以及是否為本所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。

82[單選題] 保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告內容包括()。

Ⅰ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

Ⅱ.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

Ⅲ.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

Ⅳ.由保薦業(yè)務負責人簽字的保薦機構對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告應當包括以下內容：①保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;②保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明;③保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況;④保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明;⑤保薦機構對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其法定代表人簽字;⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

83[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。

Ⅰ.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

Ⅱ.公司內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

Ⅲ.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項，證券公司申請融資融券業(yè)務資格具備財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定的條件。

84[單選題] 下列有關上市公司收購的表述中，正確的有()。

Ⅰ.收購人最近3年有重大違法行為的，不得收購上市公司

Ⅱ.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為的，不得收購上市公司

Ⅲ.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購上市公司

Ⅳ.上市公司的收購不得危害安全和社會公共利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項，根據《上市公司收購管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購上市公司。

85[單選題] 財務與會計人員不得()。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產

Ⅲ.未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務與會計人員禁止從事的行為還包括：①違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

86[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露發(fā)行人()等人的個人資料。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.核心技術人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況，主要包括：①姓名、國籍及境外居留權;②性別、年齡;③學歷;④職稱;⑤主要業(yè)務簡歷;⑥曾經擔任的重要職務及任期;⑦現(xiàn)任職務及任期。對核心技術人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。對董事、監(jiān)事，應披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。

87[單選題] 可轉換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網上定價發(fā)行須提交的資料包括()。

Ⅰ.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件

Ⅱ.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請

Ⅲ.中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件

Ⅳ.發(fā)行人律師關于相關文件的電子文件與書面文件內容一致的確認函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：可轉換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日在上海證券交易所網上定價發(fā)行須提交以下資料：①中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件;②發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請;③發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件;④發(fā)行人及其主承銷商關于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及其相關文件的電子文件與書面文件內容一致，并承擔全部責任的確認函。

88[單選題] 上市公司的實際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.認定為不適當人選

Ⅲ.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布

Ⅳ.責令改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實際控制人違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

89[單選題] 發(fā)行人應在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

Ⅰ.詢價推介時間

Ⅱ.定價公告刊登日期

Ⅲ.資本金驗證日期

Ⅳ.申購日期和繳款日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢價推介時間;②定價公告刊登日期;⑧申購日期和繳款日期;④股票上市日期。

90[單選題] 關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有()。

Ⅰ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

Ⅱ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：根據《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第五條，具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。

91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會成員由()組成。

Ⅰ.股東代表

Ⅱ.適當比例的公司職工代表

Ⅲ.工會代表

Ⅳ.董事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 監(jiān)事會是股份有限公司必設的監(jiān)察機構，對公司的財務及業(yè)務執(zhí)行情況進行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

92[單選題] 下列屬于有限責任公司經理職權的有()。

Ⅰ.主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議

Ⅱ.決定公司財務負責人報酬

Ⅲ.擬訂公司內部管理機構設置方案

Ⅳ.擬訂公司的基本管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，有限責任公司經理還應行使下列職權：①組織實施公司年度經營計劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;④決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑤董事會授予的其他職權。

93[單選題] 限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資()。

Ⅰ.國債

Ⅱ.債券型證券投資基金

Ⅲ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

Ⅳ.重點建設債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

94[單選題] 境內法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業(yè)務時，需提交()。

Ⅰ.預留印鑒

Ⅱ.資金賬戶卡

Ⅲ.代理人身份證

Ⅳ.證券賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 辦理撤銷指定交易和轉托管業(yè)務時：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經授權委托但代理辦理的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權撤銷指定交易/轉托管委托書、資金賬戶卡、預留印鑒。

95[單選題] 下列()機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。

Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登記結算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

96[單選題] 在我國，關于證券經紀業(yè)務，下列表述正確的有()。

Ⅰ.證券公司在經紀業(yè)務中賺取買賣差價

Ⅱ.證券公司不承擔客戶交易中的價格風險

Ⅲ.證券公司與客戶是代理委托關系

Ⅳ.證券公司為客戶提供服務，傭金是其主要的業(yè)務收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項，在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

97[單選題] 下列屬于證券研究報告主要包括的文件是()。

Ⅰ.對證券及證券相關產品的價值分析報告

Ⅱ.對證券交易所的研究報告

Ⅲ.投資策略報告

Ⅳ.行業(yè)研究報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告，行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)()情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

Ⅰ.中國人民銀行調高金融機構貸款基準利率

Ⅱ.因信用資質狀況降低按降低授信額度

Ⅲ.不能按照約定的期限清償債務

Ⅳ.不能按照約定的時間數量追加擔保物

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《融資融券交易風險揭示書》中的內容應提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺，提交()，辦理資料更改申請手續(xù)。

Ⅰ.代理人身份證復印件

Ⅱ.雙方有效身份證復印件

Ⅲ.雙方有效身份證原件

Ⅳ.客戶本人資金賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 自然人客戶變更代理人時，客戶本人和新代理人都必須同時到柜臺提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復印件和客戶本人資金賬戶卡?？蛻粑兴舜k的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

100[單選題] 證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會