2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：證券自營

大家都知道考試知識點的重要性，它就像我們的筆記，記錄的是書本上的重點內(nèi)容，考前看一遍知識點，更能系統(tǒng)的回憶起所掌握到的知識，下面大師兄為大家整理了44個知識點供參考，這里是其中之一：

點擊查看：2018年《證券市場法律法規(guī)》知識點【匯總】

證券自營

(一) 自營業(yè)務(wù)的范圍

1.一般上市公司的自營買賣

2. 一般非上市公司的自營買賣

3. 兼并收購中的自營買賣

4. 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣

(二) 證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元

2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元

3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元

4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元

證券公司風險控制指標標準 ：

1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

3. 凈資本與負債的比例不得低于8%

4. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

(三) 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金

2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品

(四) 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自希賽網(wǎng))

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會