2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：證券經(jīng)紀

大家都知道考試知識點的重要性，它就像我們的筆記，記錄的是書本上的重點內(nèi)容，考前看一遍知識點，更能系統(tǒng)的回憶起所掌握到的知識，下面大師兄為大家整理了44個知識點供參考，這里是其中之一：

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證券經(jīng)紀

(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述

業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特定 ：

1. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀的對象

2. 證券經(jīng)紀商的中介性

3. 客戶指令的性

4. 客戶資料保密性

(二)證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定

1. 對客戶進行初次風(fēng)險能力評估，以后至少2年根據(jù)客戶證券投資情況進行后續(xù)評估

2.對新開客戶1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪資料保存不少于3年

3.證券公司及營業(yè)部應(yīng)該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案

(三) 監(jiān)督部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

中國證券會及派出監(jiān)督機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，主要措施有：

1. 證券公司向監(jiān)督機構(gòu)的報告制度

2. 信息披露

3. 檢查制度

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會