2018年《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷

大家都知道考試知識(shí)點(diǎn)的重要性，它就像我們的筆記，記錄的是書本上的重點(diǎn)內(nèi)容，考前看一遍知識(shí)點(diǎn)，更能系統(tǒng)的回憶起所掌握到的知識(shí)，下面大師兄為大家整理了44個(gè)知識(shí)點(diǎn)供參考，這里是其中之一：

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知識(shí)點(diǎn)：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

1.IPO詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充

網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行;

網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu);

綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤股(4億股以上)時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。

投資價(jià)值研究報(bào)告

1)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并簽名

2)應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度

3)不得以任何形式公開披露

2.對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定

戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，持股期限不少于12個(gè)月。

配售比例：向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%，今后根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。

采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時(shí)，向二級(jí)市場(chǎng)配售與上網(wǎng)公開發(fā)行應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。

發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)