2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-5

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持( )原則。

A.投資人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時性

參考答案：A

參考解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

2.證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券融資業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

3.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。

A.第三方存管機構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.中國證監(jiān)會

參考答案：A

參考解析：中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

5.證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。。

6.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由( )的公司承繼。

A.變更前

B.變更后

C.變更前或變更后

D.第三方

參考答案：B

參考解析：有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承繼。

7.下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件的是( )。

A.招股說明書

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會決議

D.財務會計報告

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

8.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在( )指定的報刊上公告。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

9.對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

10.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。