2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-10

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A.100

B.150

C.200

D.300

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

2.下列關于董事會每屆任期的說法，正確的是( )。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期為3年以上

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十五條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。

3.公司成立的日期是( )。

A.公司辦理稅務登記證的日期

B.公司設立會計賬簿的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請設立的日期

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

4.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是( )。

A.知識產權

B.土地使用權

C.貨幣

D.特許經營權

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十七條的規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。

5.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。

A.已經發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

6.發(fā)起人設立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起( )日內主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十九條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起三十日內主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成。

7.證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和( )罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

參考答案：A

參考解析：證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

8.證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

A.合規(guī)負責人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨立董事

參考答案：B

參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

9.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

10.封閉式基金在基金合同期限內( )。

A.基金規(guī)?？梢栽黾?/p>

B.基金規(guī)模固定不變

C.基金規(guī)模不斷變動

D.基金規(guī)?？梢詼p少

參考答案：B

參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。