2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-28

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.被采取市場禁入措施的人員應當遵循的規(guī)定包括（）。

Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務

Ⅱ．不得在任何上市公司擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務

Ⅲ．立即停止從事證券業(yè)務

Ⅳ．由所在機構按規(guī)定程序解除其被禁止擔任的職務

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 被采取證券市場禁人措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。

Ⅰ．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

Ⅱ．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

Ⅲ．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

Ⅳ．因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排；④因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

3.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。

Ⅰ．發(fā)行數(shù)量和價格

Ⅱ．發(fā)行方式

Ⅲ．募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

Ⅳ．發(fā)行費用總額及項目、每股發(fā)行費用

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：①發(fā)行數(shù)量；②發(fā)行價格；③發(fā)行方式；④募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況；⑤發(fā)行費用總額及項目、每股發(fā)行費用；⑥募集資金凈額；⑦發(fā)行后每股凈資產(chǎn)；⑧發(fā)行后每股收益。

4.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ．重點關注

Ⅱ．責令進行業(yè)務學習

Ⅲ．監(jiān)管談話

Ⅳ．認定為不適當人選

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦代表人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。

Ⅰ．責令改正

Ⅱ．對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

Ⅲ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ．中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關機構和責任人員采取監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

6.證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（）等。

Ⅰ．前端控制

Ⅱ．后端控制

Ⅲ．清算交收

Ⅳ．計付利息

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司通過資金賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制，對客戶證券交易結算資金進行清算交收和計付利息等。

7.下列情形中，相關投資者可以免于按照有關規(guī)定提出豁免要約申請，直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)的有（）。

Ⅰ．因上市公司按照批準的價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％

Ⅱ．經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30％

Ⅲ．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50％，繼續(xù)增加其在該公司持有的權益不影響該公司的上市地位

Ⅳ．因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過50％

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項屬于投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關投資者可以向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)的情形。

8.《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。

Ⅰ．要求證券公司建立證券研究報告的審查機制

Ⅱ．嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊?/p>

Ⅲ．對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應實行重點監(jiān)控

Ⅳ．從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項，對與投資銀行業(yè)務有關的發(fā)布證券研究報告行為進行限制也屬于《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定的內(nèi)容。

9.在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權利包括（）。

Ⅰ．請求召開證券持有人會議

Ⅱ．參加證券持有人會議、提案、表決

Ⅲ．請求分配投資收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

10.我國證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”包括（??）。

Ⅰ．國際開發(fā)機構人民幣債券

Ⅱ．金融債券

Ⅲ．證券投資基金

Ⅳ．央行票據(jù)

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C