2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-30

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是( )。

A．公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議

B．公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任

C．公司可以向其他企業(yè)投資

D．公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

2.客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A．證券登記結算公司

B．商業(yè)銀行

C．證券交易所

D．證券公司

參考答案：B

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

3.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

A．3萬元以上30萬元以下

B．3萬元以上50萬元以下

C．5萬元以上50萬元以下

D．5萬元以上30萬元以下

參考答案：A

參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

A．逐日盯市制度

B．風險預警制度

C．防火墻制度

D．保證金制度

參考答案：C

參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

5.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

A．3

B．6

C．12

D．24

參考答案：C

參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

6.下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是( )。

A．董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B．董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C．董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

D．董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行

參考答案：B

參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事；董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

A．公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式

B．做市商交易方式

C．集中競價交易方式

D．公開的交易方式

參考答案：A

參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

8.下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是( )。

A．股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B．其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓

C．經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

D．股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。故D項錯誤。

9.設立有限責任公司，應當具備的條件不包括( )。

A．有公司住所，股東符合法定人數(shù)

B．股東共同制定公司章程

C．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

D．有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十三條的規(guī)定，設立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；股東共同制定公司章程；有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；有公司住所。選項D是設立股份有限公司應當具備的條件。

10.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C．經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式；證券公司承銷證券約定的內容；證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。