2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練12-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷(xiāo)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形包括（）。

Ⅰ．執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

Ⅱ．未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

Ⅲ．不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的

Ⅳ．未按規(guī)定參加年檢的

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

2.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

Ⅰ．辭職

Ⅱ．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

Ⅲ．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

Ⅳ．變更聘用機(jī)構(gòu)的

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

3.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)文件包括（）。

Ⅰ．發(fā)行人董事會(huì)決議

Ⅱ．募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)

Ⅲ．募集說(shuō)明書(shū)摘要

Ⅳ．發(fā)行人公司章程

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人股東大會(huì)決議；②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件。

4.《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除（）情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)?bào)告施加影響。

Ⅰ．有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查

Ⅱ．按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的

Ⅲ．研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實(shí)核實(shí)的

Ⅳ．向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供報(bào)告摘要的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司在發(fā)布研究報(bào)告前不應(yīng)向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供包括研究報(bào)告摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。

5.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。

Ⅰ．當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名

Ⅱ．代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

Ⅲ．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

Ⅳ．代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名；②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；③代銷(xiāo)，包銷(xiāo)的期限及起止Ft期；④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期；⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6.下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有（）。

Ⅰ．修改公司章程

Ⅱ．決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

Ⅳ．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股東會(huì)的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；②審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；③審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；④對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑤對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

7.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（）。

Ⅰ．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度

Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

Ⅲ．申請(qǐng)文件及其他文件

Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過(guò)程中獲取和編寫(xiě)的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱(chēng)。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)均為工作底稿的內(nèi)容。

8.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ．證券公司可事后告知客戶(hù)所提供服務(wù)或銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，并由證券公司替客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ．證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)，并由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ．證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

9.下列各項(xiàng)，屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。

Ⅰ．資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)

Ⅱ．選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅲ．證券轉(zhuǎn)托管

Ⅳ．資金賬戶(hù)掛失與解掛

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

10.證券公司理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ．顧問(wèn)性

Ⅱ．專(zhuān)業(yè)性

Ⅲ．綜合性

Ⅳ．長(zhǎng)期性

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，是指商業(yè)銀行向客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。證券公司理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)一般包括：①顧問(wèn)性；②專(zhuān)業(yè)性；③綜合性；④長(zhǎng)期性。