2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

A．《證券交易委托代理協(xié)議》

B．《風險揭示書》

C．《客戶資金存管合同》

D．《買者自負承諾函》

參考答案：C

參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

第2題單選

保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計( )次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。

A．3

B．5

C．7

D．8

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。

第3題單選

下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

A．對外提供擔保

B．減少注冊資本

C．股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D．將股份獎勵給本公司職工

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

第4題單選

按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。

A．債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B．封閉式基金與開放式基金

C．成長型基金與收入型基金

D．契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金、開放式基金或其他方式。

第5題單選

控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

A．50％；50％

B．30％；50％

C．50％；30％

D．30％；30％

參考答案：A

參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。

第6題單選

期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

A．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

B．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處15年有期徒刑

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

第7題單選

被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A．2

B．3

C．4

D．5

參考答案：B

參考解析： 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第8題單選

( )是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

A．轉(zhuǎn)融券業(yè)務

B．轉(zhuǎn)融資業(yè)務

C．轉(zhuǎn)融通業(yè)務

D．轉(zhuǎn)融金業(yè)務

參考答案：A

參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

第9題單選

中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。

A．證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B．定期巡視

C．信息披露

D．檢查制度

參考答案：B

參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度；(2)信息披露；(3)檢查制度。

第10題單選

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是( )。

A．委托人

B．證券經(jīng)紀商

C．證券交易所

D．證券交易對象

參考答案：D

參考解析： 證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會