2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-28

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．證券公司

參考答案：B

參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

第2題單選

在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。

A．3個月

B．6個月

C．5個月

D．8個月

參考答案：B

參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

第3題單選

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A．口頭

B．書面

C．電子

D．網(wǎng)絡(luò)

參考答案：B

參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

第4題單選

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于( )年。

A．1

B．2

C．5

D．10

參考答案：C

參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。

第5題單選

下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

B．證券交易成交額累計在50萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

參考答案：C

參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第6題單選

下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是( )。

A．決定監(jiān)事的報酬事項

B．公司章程的

C．對發(fā)行公司債券作出決議

D．制定公司的基本管理制度

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準(zhǔn)董事會的報告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

第7題單選

證券公司自營買賣的主要對象是( )。

A．權(quán)證

B．股票

C．證券投資基金

D．以上三項都正確

參考答案：D

參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

第8題單選

《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

A．投資者

B．證券公司

C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

第9題單選

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

A．獨立、客觀、公平、審慎

B．獨立、客觀、公平

C．獨立、公平、審慎

D．客觀、公平、審慎

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

第10題單選

中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

A．10

B．15

C．20

D．30

參考答案：C

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會