2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練4-5

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

公司財產優(yōu)先支付的是( )。

A．普通股股東

B．優(yōu)先股股東

C．債權人

D．員工工資

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

第2題單選

未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A．1％～3％

B．1％～5％

C．3％～5％

D．5％～10％

參考答案：B

參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

第3題單選

下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。

A．基金財產的債務由基金財產本身承擔

B．基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

C．基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產

D．基金財產不屬于其清算財產

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

第4題單選

期貨交易所的會員不包括( )。

A．交易結算會員

B．全面結算會員

C．特別結算會員

D．限制結算會員

參考答案：D

參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

第5題單選

股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

A．所持股份

B．出資額

C．凈資產

D．所有者權益

參考答案：A

參考解析：股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人

第6題單選

有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。

A．董事會

B．股東會

C．職工代表

D．監(jiān)事會

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責。

第7題單選

下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。

A．期貨公司可以為其子公司提供融資

B．期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C．期貨公司可以對外擔保

D．期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

第8題單選

有限責任公司監(jiān)事會主席的產生方式是( )。

A．由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生

B．由全體監(jiān)事3／4以上人數(shù)選舉產生

C．由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產生

D．由股東大會任命

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十一條的規(guī)定，監(jiān)事會設主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

第9題單選

公司成立后無正當理由超過( )個月未開業(yè)的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A．3

B．6

C．9

D．12

參考答案：B

參考解析：公司成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第10題單選

下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

A．組織并監(jiān)督交易

B．提供交易的服務

C．為期貨交易提供集中履約擔保

D．直接參與期貨交易

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設施和服務；(2)設計合約，安排合約上市；(3)組織并監(jiān)督交易、結算和交割；(4)為期貨交易提供集中履約擔保；(5)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(6)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會