2018年法律法規(guī)必背數(shù)字篇：證券自營

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證券市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)告。

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1

(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%

(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%

(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)

(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一樣)

(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接 …處3萬~10萬。

(4)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接 …處3萬~10萬。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會