2018年法律法規(guī)必背數(shù)字篇：證券投資

2018年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)這個(gè)科目的必背數(shù)字內(nèi)容，快速記憶，希賽網(wǎng)助考生一臂之力，預(yù)?？忌樌ㄟ^(guò)證券考試。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券投資咨詢

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)