2018年法律法規(guī)必背數(shù)字篇：期貨交易

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對(duì)直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)

3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對(duì)直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)

4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對(duì)直接…處1萬~10萬。

5.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對(duì)直接…處1萬~10萬。

6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對(duì)直接…處1萬~10萬。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)